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前言
为提高偿付能力风险管理能力、改进风控合规信息沟通和报告机制，根据有关监管规定和公司年度风险管理工作安排，公司合规风控部门创新风险管理工作模式，将内控管理由制度建设和遵循拓展至对员工行为定性和定量监控，自2017年1月起，开展公司销售人员执业行为规范性建设工作，将风险防控的阵线前移至业务一线，实现对公司销售人员展业行为的动态管理。该项工作主要包含以下两个方面：
一是建立《保险销售人员执业行为档案》，通过各级机构风控专员对销售人员的访谈和主要业务指标的监测分析，密切关注销售人员展业行为，发现异常情况及时介入。
二是建立风控专员参会机制，要求各级机构风控专员定期参与分支机构各类会议，关注经营管理活动的各类风险点，并将参会情况上报总公司。
现就公司销售人员执业行为规范性建设工作第一期情况进行汇报。
一、公司销售人员访谈
本期，江分、锡分、泰分、徐分、南分、江支及宜支风控专员王丽、潘冰琦、石从东、王梓鉴、施维、徐坚敏、朱佳分别对其辖区机构的保险销售人员进行了访谈。本期共访谈11名销售人员，访谈过程未发现风险隐患。
二、风控专员参会
江分王丽共参与两次江分南本个险早会，未发现风险隐患。
1月16日会议，主题是表彰和奖励南本个险销售人员，过程遵循个险基本法，设置奖品金额小，符合公司规定。
2月15日会议，主要包含新闻资讯、开年贺报、专题时刻及领导期待四项内容。会议气氛热烈，销售人员认同度高。
锡分潘冰琦共参与两次锡分中支会议，未发现风险隐患。
1月16日个险晨会，主要就上周业务情况进行心得交流，分享时事新闻，并进行情景演练。
2月9日团险夕会，主要介绍销售人员的业务完成情况，汇报销售人员近期行事历并进行专题分享。
泰分石从东参与了1月22日泰分个险早会，会议对当前业绩进行通报，并预报入围开门红方案的部门及个人。会议还宣导了总公司的《金鸡报喜 国联送福 新春客户积累方案》。会议过程符合公司规定。
徐分王梓鉴参与了2月7日徐分银保例会，未发现风险隐患。本次会议主要是针对日常工作进度进行安排。
南分施维参与了2月6日南分内勤会议。会议主要学习了丁董事长在合规风控年会上发表的重要讲话《高度重视合规风控建设 保障国联人寿基业长青》。
江支徐坚敏共参与3次江支会议，未发现风险隐患。
1月18日个险晨会，内容为：1、分享网上众多互助平台真相，讲解互助平台与保险的区分；2、高端客户经营拜访活动宣导；3、诚信教育。
2月6日团险例会，内容为：1、盘点渠道业绩；2、销售人员报2月预达保费；3、讨论交叉业务的开拓；4、反非法集资培训。
2月14日银保例会，内容为：1、险种培训；2、客户经理分享展业历程；3、合规培训；4、业务推动宣导；5、领导训勉。
宜支朱佳参与了2月14日宜支银保夕会。此次会议围绕如何加强合规风控管理展开，内容包含：1、宣导合规风控考核制度，强化合规责任意识；2、加强重点领域业务规范，杜绝合规风险。
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