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公司销售人员执业行为规范性建设-2017年第二期

2017-05-09

前言

2017年2月至4月，公司销售人员执业行为规范性建设工作继续稳步推进，各级机构风控专员积极参与各类会议并对销售人员进行访谈，有效预防了分支机构经营管理中的各类风险。现就活动第二期情况进行汇报。

一、公司销售人员访谈

本期，各级机构风控专员针对各自辖区内共计17名销售人员进行了访谈，主要关注公司保险销售行为合规性。徐州分公司风控专员王梓鉴对其本部销售人员薛冰的访谈在本期中表现突出，推荐为本期“特色访谈”。

（一）特色访谈

2017年4月7日，徐州分公司风控专员王梓鉴对辖区保险销售人员薛冰进行了专项访谈。薛冰入司后任徐分市区本部销售总监，对公司《基本法》、《业务品质管理办法》、《销售误导责任追究办法》都较为了解，对公司产品较为认可。薛冰积极参与公司合规培训课程，工作中并未发生兼职、代填投保单等情况，销售行为未发现风险隐患。

（二）访谈对象

薛冰，1968年1月出生，本科学历，从事律师职业多年。2003年11月加入寿险行业，2015年加盟国联人寿徐州分公司筹备个险营销团队，筹备职级为营管处经理（AM），下辖人力60余人，开门红直辖部首爆业绩16万，成为徐分市区本部的标杆团队。

（三）访谈负责人

王梓鉴，保险行业从业20年，2015年入职，参与徐州分公司筹建，目前任职徐州分公司综合管理部负责人，风控专员。作为风控专员，积极落实执行合规相关工作，时刻畅通保持与人民银行反洗钱监管部门的工作联系，积极执行上级合规管理的工作要求，踊跃参加保险行业协会的各项会议，推动落实本公司行业自律活动。在公司内控工作中，积极推动合规管理制度建设，建立周汇报管理制度，坚决执行销售人员面谈以及执业行为档案机制。

二、风控专员参会

本期，各级机构风控专员共参与渠道例会16次。

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2017-05-09