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作为一家总部设在无锡的全国性保险公司，成立近5年来，国联人寿始终秉承守信合规经营理念，逐步搭建起“理念重视始于高管、合规抓手深入一线、培训考试提升能力、宣传教育营造氛围、考核问责促进执行”五位一体的合规风控文化建设平台。
理念塑造始于高管
2019年，公司确定“合规经营为首要前提”的经营思路，公司董事长、首席风险官等高管人员高度重视合规风控工作，成为公司合规文化建设的倡导者、策划者和践行者。4月份，公司董事长在《江苏保险》2019年第四期发表《守信合规 行稳致远——新形势下国联人寿合规风控建设思路》文章，要求公司上下树立正确的业绩观，提升风险敏感度，确立底线思维。同时，公司将合规文化建设作为2019年度重点工作进行推进，周密筹划年度合规风控工作方案、“5•9”合规风控警示日系列活动等；公司努力提升关键岗位人员的合规意识，公司董事、监事、高管带头学习法律法规和监管政策，经营管理层以身作则践行“合规经营为首要前提”的经营思路，产品研发讲求保险保障，承保理赔立足客户服务，销售宣传准确严谨。
合规抓手深入一线
公司充分发挥三道防线管控机制，合规深入基层机构，通过风险合规联系人机制强化机构风险管控。公司对风险合规联系人提出“五个一”要求：一份责任，风险合规联系人是最基层的合规管理者，承担当地机构合规风控首要责任；一次沟通，变被动监管为迎合监管，积极接受监督；一份报告，定期向上级机构报告合规风控信息，做好政策和信息的上传下达；一堂培训，编写符合当地特点的合规风控课程，不断固化和提升基层员工合规管理水平；一次检查，主动查找和发现风险点，不断夯实机构合规风控工作基础。
培训考试提升能力
公司建立多层次的合规风控培训体系，要求“全员参与、真学、真用”，采用现场培训、视频培训等方式不断向内外勤员工传递合规管理知识，培训内容涵盖监管政策、“偿二代”风险管理体系、典型违规案例、公司风险偏好、公司合规风险信息报告机制、洗钱非法集资保险欺诈防范知识等。公司通过书面考试或利用 “国联学院”APP等平台等方式开展测评，提升培训学习效果。
宣传教育营造氛围
为了将合规理念通过各类宣传活动逐步传递给内外勤员工以及保险消费者。公司积极开展法治宣传教育活动、反洗钱宣传、反非法集资宣传、扫黑除恶宣传等活动。公司要求关键岗位人员签署《合规经营承诺书》，新入职员工签署 《“三反” 承诺书》，全员签署《扫黑除恶承诺书》。2019年5月，公司开展 “防祸于未萌，图患于将来”活动主题 “5•9”合规风控警示日，下发《董事长、经营层谈合规学习》宣导合规理念；开展年度“合规风控工作标兵”评选；制作合规风控知识题库并进行全员测试；在公司微信公众号中开设系列合规宣传专题等。
考核问责促进执行
对于违规行为，公司始终保持高压态势，全面推行人事“绩效检查权”、审计“纪检监督权”和合规“合规督查权”，三种权力相互独立又互为补充。公司将合规风控考核结果、违规风险事件处置结果同评优、晋升相挂钩，通过绩效考核导向引领科学发展。公司对“踩红线”、“破底线”行为零容忍，一旦发生坚决严肃查处，不以地位特殊而破规，不以问题小而姑息，不以违者众而放任。此外，公司还建立了荣誉管理体系，奖优罚劣，讲正气、树新风、建和谐，积极倡行规范、诚信、正直的价值观和行为准则。
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